SEC起诉前高盛董事会成员参与内幕交易-华尔街见闻
美国证券交易委员会（SEC）周二起诉康州Westport商业顾问Rajat K. Gupta从事内幕交易。Gupta曾领导咨询公司麦肯锡长达十年的时间。SEC说，Gupta在高盛和宝洁公司董事会任职时，曾向帆船管理公司创始人和对冲基金经理Raj Rajaratnam提供非法内幕信息。这些信息包括两家公司的季报盈利和伯克希尔哈萨维对高盛50亿美元的投资。CNBC说，Gupta可能是有史以来严重违法证券法中最重要的商人。能够与他相提并论的只有米尔肯和麦道夫这样的人物。但与Gupta相比，麦道夫在美国的公司权力圈内还只是一个边缘人物。SEC执法部门指控Rajaratnam的朋友和商业伙伴Rajat K. Gupta向他提供了机密信息。Gupta在参加高盛和宝洁董事会会议以及履行其他职责时获得了这些信息。Rajaratnam随后使用这些内幕信息，代表部分帆船基金进行了交易，或者将这些信息与自己公司其他人分享，在信息公布之前交易。Rajaratnam和其他人从事内幕交易获得非法利润或者避免的损失超过1800万美元。?SEC之前已经起诉过帆船基金的Rajaratnam和其他人参与了大规模内幕交易。?“Gupta获得了领先公众公司的信任，他披露这些公司最敏感也是最有价值的秘密，背叛了人们的信任，”SEC执法主任Robert Khuzami说，“破坏了董事会的圣洁，为个人牟利的人将为他们的非法行为负责。”?SEC执法部门称，在担任高盛董事会成员时，Gupta在2008年9月23日公开信息宣布前，向Rajaratnam提供了伯克希尔哈萨维将向高盛投资50亿美元，以及高盛将进行公开募股的信息。Gupta在高盛董事会考虑并通过伯克希尔的投资和进行公开募股后，立即打通知Rajaratnam。在这个之后的一分钟内，也即市场休市前几分钟，Rajaratnam安排帆船基金购买了超过17.5万股高盛股票。Rajaratnam随后告知其他参与者，他在市场休市前几分钟收到了消息。Rajaratnam在第二天消息公布后卖出高盛持仓，非法盈利超过90万美元。?SEC执法部门称，Gupta还非法提前向Rajaratnam披露了有关高盛2008年二季度利好的财务报告信息。6月10日，高盛CEO Lloyd Blankfein给Gupta以及其他高盛外部董事打，公司的业绩表现当时远超华尔街分析师预期。Blankfein在与Gupta的中讨论了这些信息。在那天晚上和第二天早上之间，Gupta和Rajaratnam之间进行过多次通话。这些结束后，在6月11日市场开盘几分钟内，Rajaratnam让帆船基金购买了超过5500股高盛看涨期权，以及超过35万股高盛股票。6月17日，当高盛发布季报业绩时，Rajaratnam将这些仓位清空。这些交易为帆船基金非法盈利1360亿美元。?SEC执法部门还说，Gupta还提前向Rajaratnam提供了2008年四季度的负面财务报告情况。Gupta通过会议获得这些信息，会议在10月23日收盘后结束，这次会议上高盛的资深高管向董事们通报了公司的财务情况。在这个董事会会议结束后几秒钟，Gupta马上打给Rajaratnam。帆船基金在第二天开盘后马上卖出了他们的高盛持仓。他们共卖出超过12万股。当天与另外一名参与内幕交易的人士讨论市场与交易信息时，Rajaratnam解释说，虽然华尔街预期高盛每股盈利2.5美元，但他之前一天从一位高盛董事那里听到的消息是，高盛实际上每股会亏损2美元。Rajaratnam依据Gupta提供的内幕消息进行交易，帆船基金避免的损失超过300万美元。?Gupta于2006年11月至2010年5月担任高盛董事，自2007年以来一直担任宝洁公司的董事。?SEC执法部门称，Gupta非法向Rajaratnam提供了宝洁2008年四季度的财务结果。Gupta在2009年1月29日参加了宝洁审计委员会的会议，讨论宝洁第二天将公布的季度盈利情况。之前两天，宝洁发给Gupta和其他委员会成员的邮件已经暗示，宝洁预期的有机销售将低于公众预期。Gupta在1月29日下午给Rajaratnam打，帆船基金随后卖空了18万股宝洁股票，非法获利57万美元。? （更多精彩财经资讯，点击这里下载华尔街见闻App)